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重磅!高盛在华独资证券公司来了!600人扩招计划曝光

由财融圈编辑整理     2021-10-19          在路上

美国时间10月17日,高盛宣布,中国证监会(下称“证监会”)已对高盛成为旗下中国合资企业高盛高华证券有限公司 (下称“高盛高华”)唯一股东的事项准予备案。高盛将收购目前尚未拥有的高盛高华股权。


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北京时间10月18日,高盛在其官方微信公众号也发布了该消息。


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这意味着,又有一家外资控股券商将正式成为外资独资券商。


高盛高华将正式更名为高盛(中国)


高盛高华成立于2004年,是高盛与北京高华证券有限责任公司成立的合资企业,总部位于北京,提供投资银行服务,包括承销股票、债券与可转债等各类证券,以及收购兼并等财务顾问服务及其它相关服务。


随着中国不断放宽对外资券商的准入限制,高盛早已为变更为外商独资券商做了准备。去年3月,高盛曾宣布,已获中国证监会的核准,将在高盛高华的持股比例从33%提高至51%。去年底,高盛集团又与高盛高华达成协议,收购其全部股权。


高盛表示,获得高盛高华的全部股权将为高盛在中国的长期发展和成功提供更佳的定位,也标志着高盛在中国成立合资企业的17 年后,展开了新的篇章。

在去年实现控股后,高盛已经开始对在华业务的实体结构进行重组,包括将在北京高华证券运营的业务及管理部门迁移整合为单一公司实体。据悉,目前北京高华运营的业务部门正开始迁移至高盛高华,这个过程完成之后,高盛高华将正式更名为高盛(中国)证券有限公司。


同步布局理财业务


在证券业务之外,高盛也看中了进入高速发展期的理财业务。高盛全球投资研究部分析指,中国家庭可投资的资产规模将在2030年达到约450万亿元,其中约60%将投放于证券、公募基金、银行理财产品等非存款类的产品中。


瞄准这一新兴市场,高盛在今年5月刚刚宣布与工商银行组建合资理财公司,为中国境内投资者及储蓄用户提供全方位的资产管理服务。


合资理财公司将由高盛资产管理控股,持股比例为51%,工商银行旗下理财子公司工银理财持有余下49%股份。截至2020年12月31日,高盛资产管理在公开和私募市场投资平台的在管资产规模超过1. 9万亿美元。


目前,该合资理财公司已经获得银保监会批准开始筹建。未来计划逐步为中国市场开发广泛的投资产品,包括但不限于量化投资策略、跨境投资及创新另类投资的产品。


第二家外资独资券商


高盛也是继摩根大通之后,第二家获批成为外商独资券商的境外金融机构。

今年8月,证监会批准摩根大通国际金融有限公司的申请,持有摩根大通证券(中国)有限公司的100%股权,摩根大通证券(中国)成为首家外资全资控股的券商。


摩根大通证券(中国)成立于2019年,总部位于上海,去年3月正式开始业务,为中国以及国际客户提供包括证券经纪、承销保荐等业务。


除了券商,摩根大通还在多方位布局。去年6月,摩根大通获证监会批准,将其在摩根大通期货有限公司中的持股比例由49%增至100%,成为首家全资控股中国期货公司的外资银行。此外,摩根资产管理还计划收购合资基金公司上投摩根基金的全部股权。


行业分析人士认为,外资券商入局,将会提升证券行业的竞争激烈程度,并加速行业整合步伐,对中小规模的券商会是一个考验。但对投资者而言,外资经验有望带来更为丰富的投资产品。


高盛掀起招聘狂潮


据媒体报道,今年以来高盛在中国掀起了一场前所未有的招聘狂潮,在内地、香港招聘300多人,以加快向全球第二大经济体扩张的步伐。


据上述报道,该行正在招聘320名员工,其中70名主要负责投资银行业务。此外, 高盛计划在2021年剩余时间内再增加100名员工,其中许多新员工将在今年填补新创建的岗位。


在2019年底提交给董事会的五年计划中,高盛表示,在中国的员工人数将增加一倍,达到600人,并扩大咨询、证券和财富管理业务。


高盛正在加快进军中国的步伐。据媒体报道,2020年12月,高盛集团已经率先完成了对高盛高华证券100%持股的协议签署,接下来尚有一些监管流程要完成,高盛高华证券大概率将成为首家外商独资券商。


2021年4月,高盛委任范翔(Sean Fan)为中国投资银行业务联席主管,将与目前管理中国投行业务的蔡卫共同负责投行团队。


公开资料显示,范翔已在高盛供职超过10年,自2018年以来一直担任高盛的合伙人,拥有耶鲁大学、宾夕法尼亚大学沃顿商学院学位,曾就读于清华大学。


范翔此前接受媒体采访时表示,高盛长期以来视中国为重要市场,自上世纪90年代初起就将中国市场作为全球业务发展的重点地区。“进入中国市场后,高盛积极参与中国经济发展进程,创立了一个又一个里程碑。”


外资券商抢滩中国


事实上,过去10年,中国证券市场对外资开放力度不断加大,吸引越来越多外资独资和合资券商落地中国。


2007年底,证监会首次修订《外资参股证券公司设立规则》,大幅降低了外资参股券商的设立门槛,取消了比照综合类证券公司注册资本的规定,同时将取得证券从业资格的人员数量要求从不少于50人修改为不少于30人,并大幅放宽对境外股东的经营资格和年限限制。


此后,短短4年间就成立了5家合资券商,包括瑞信与方正证券成立的瑞信方正证券、德意志银行和山西证券成立的中德证券、摩根大通与第一创业证券成立的第一创业摩根大通证券、苏格兰皇家银行与国联证券合资的华英证券,以及摩根士丹利与华鑫证券成立的摩根士丹利华鑫证券。


2017年,中国宣布将允许外资在国内券商、保险公司、资管公司以及期货公司的持股比例达到51%。2018年,证监会发布并实施《外商投资证券公司管理办法》,允许外资控股合资证券公司,同时明确,将逐步放开合资证券公司业务范围。


此后,多家外资股东开始申请提高持股比例,控股合资券商。2018年12月,瑞银宣布对瑞银证券的持股比例从24.99%增至51%,成为首家控股合资券商的外资金融机构。


去年4月1日,证监会正式取消了外资股东对合资券商的持股比例限制,意味着外资金融机构可以在中国境内设立独资券商。此后,瑞信、大和相继将其对在中国的合资券商的持股比例提至51%,新加坡星展银行也在中国设立其控股的合资券商。


信息来源:高盛GoldmanSachs中国基金报、华尔街见闻   由财融圈编辑整理,转载请在文首注明来源。

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